Управление любой организации – это информационный процесс, в котором информация принимается, обрабатывается, вырабатывается решение, решение доводится до исполнителей, действия которых контролируются. Документированию подлежит управленческая деятельность организации, связанная с выполнением ее задач и функций в соответствии с уставными документами и иными нормативными правовыми актами.
Документирование управленческой деятельности организаций осуществляется в соответствии с требованиями нормативных правовых актов и государственных стандартов по документационному обеспечению управленческой деятельности.
Нормативно-методическая база управления документацией в России, представленная, в частности, таким важным документом, как «Государственная система документационного обеспечения управления», введенным в действие еще Главархивом СССР в 1988 г., в значительной степени устарела и требует обновления.
В целях регулирования отношений в области организации документационного обеспечения управленческой деятельности органов государственной власти, органов местного самоуправления, а также всех организаций (независимо от формы их собственности и организационно-правовой формы) был разработан проект Федерального закона «О документационном обеспечении управленческой деятельности», в котором, наряду с прочим, введено понятие электронного документа – это документ, в котором информация представлена в электронно-цифровой форме и электронного носителя документов – это материальный носитель, предназначенный для записи и сохранения информации с помощью технологий, поддерживаемых электронно-вычислительными машинами.
В числе основных направлений регулирования документационного обеспечения управленческой деятельности в организации выделяются участие в разработке и внедрение автоматизированных систем документационного обеспечения управленческой деятельности.
Теоретические исследования вопросов автоматизации обработки неструктурированной информацией (начавшиеся еще в 50-х гг.) пока не привели к созданию стандартных информационно-поисковых языков (подобных SQL), которые можно было бы использовать для формализованного описания и содержания документов и построения запросов * .
Основной задачей документальных информационных систем является хранение и предоставление пользователю документов, содержание которых соответствует его информационным потребностям. Таким образом, документальная информационная система представляет собой единое хранилище документов с инструментарием поиска и выдачи необходимых пользователю данных. Поисковый характер документальных информационных систем определил еще одно их название – информационно-поис-ковые системы. На российском рынке представлены программные продукты в основном для обеспечения потребностей в правовой информации: «КонсультантПлюс», «Гарант» и «Кодекс».
В то же время информационные технологии документационного обеспечения управленческой деятельности должны функционально обеспечивать управляемость и прозрачность деятельности предприятия, а также накапливать и управлять знаниями. В современном мире эти две задачи становятся все более критическими. Например, в себестоимости автомобиля «Мерседес» лишь 30 % – непосредственные издержки производства, а остальное – компенсация стоимости разработки автомобиля, т.е. стоимости деятельности инженеров и управленцев, поэтому в оптимизации их деятельности и лежит основной ресурс снижения себестоимости.
Приведем следующий пример: в организации идет работа по совместной подготовке некоторого контракта, состоящая: из обсуждений основных пунктов контракта с контрагентом, внесений изменений в текст контракта, хранения нескольких файлов с различными вариантами контракта. И, когда все готово, спустя время может оказаться так, что на самом деле был подписан не последний вариант контракта (была взята не та «рыба», и юрист контракт не читал, а партнер с некоторыми его пунктами не согласен). Выход из подобных ситуаций – в применении в документационном обеспечении управленческой деятельности организаций электронных документов и электронных технологий – системы электронного документооборота (СЭД).
На первый взгляд, СЭД представляются достаточно автономными программами, отражающими движение документов предприятия и обеспечивающими работу с ними. Между тем, создание и внедрение СЭД есть неотъемлемая часть изменения бизнес-технологий и корпоративной информационной системы.
Система документооборота сама по себе (как, впрочем, и любая система автоматизации предприятия) не принесет ожидаемого эффекта, если ее внедрение не будет предварено исследованием, описанием, оптимизацией бизнес-процессов. Всякий бизнес-процесс состоит из этапов – элементарных действий, которые выполняют те или иные сотрудники. Документ же (бумажный или электронный) выступает как механизм, прежде всего регулирующий взаимоотношения между людьми, организациями.
Например, рассмотрим упрощенный бизнес-процесс «Возврат товара покупателю» (рис. 2.21). Для того чтобы вернуть товар покупателю, менеджер создает накладную на возврат (этап 1), затем работник склада, получив накладную, возвращает товар (этап 2), а после отработки накладной (отгрузки товара) документ отправляется в архив. При этом документ «Накладная на возврат товара» курсирует от сотрудника к сотруднику, с этапа на этап. В свою очередь, перед менеджером и работником склада встают соответствующие задачи, также кочующие от сотрудника к сотруднику, с этапа на этап.
Аналогичным образом можно описать и любые другие бизнес-процессы предприятия: «Сборка», «Выдача денег» «Закупка товара» и т.д. Следовательно, при автоматизации бизнес-процессов можно реализовать функционал, позволяющий визуализировать документооборот.
Рис. 2.21. Бизнес-процесс «Возврат товара покупателю»
Автоматизируя планирование, прогнозирование, оперативное управление, учет, анализ данных функции, ERP-системы опираются опять же на документы, «проходящие» по бизнес-процессам (рис. 2.22).
Рис. 2.22. Взаимодействие некоторых составляющих работы предприятия
Таким образом, над схемой из рис. 2.21 формируется надстройка поддержки изменений информации в документе в результате его движения от этапа к этапу. Это дает основания утверждать, что механизмы управления предприятием, планирования и анализа опираются на технологию документооборота.
Рассмотрим представленные на рынке системы электронного документооборота, которые условно можно разделить на три группы.
Самостоятельные СЭД. Поставляются в виде отдельной программы, обеспечивающей коллективную работу с документами и позволяющей взаимодействовать с приложениями типа MS Excel, Outlook. Такие СЭД предоставляют средства регистрации, хранения, просмотра и поиска документов. Самостоятельные СЭД позволяют осуществить простейший контроль путем просмотра информации о состоянии документа: исполнитель, сроки, резолюции, документы предприятия, с которыми он связан, адресаты, которым его следует послать по электронной почте и т.д. С одной стороны, зачастую небольшим предприятиям от системы электронного документооборота больше ничего и не требуется. С другой стороны, СЭД работает параллельно с бухгалтерскими, управленческими и другими системами предприятия; данные переносятся в СЭД с задержкой, что может стать причиной разного рода ошибок и несоответствий, увеличит риск потери данных, ограничит возможности использования самостоятельных СЭД.
СЭД в виде дополнительных модулей к системам ERP или САПР. Интеграция позволит снизить риск потери данных, обеспечит более жесткий контроль доступа и внесения изменений в документы, предоставив возможность доступа к документации без использования специализированных интерфейсов от ERP или САПР. Однако стоит учесть, что интеграция систем – процесс сложный и не всегда реализуемый.
СЭД как часть архитектуры системы комплексной автоматизации предприятия. Здесь функции СЭД «зашиты» в саму систему управления. Совместное использование технологий комплексной автоматизации управления и документооборота сочетает в себе их достоинства и недостатки.
Рассмотрим концепцию устройства СЭД в общей информационной инфраструктуре организации.
Основная единица информации и все существование системы документооборота посвящено хранению документа, его свойств и истории его жизни, а также собственно обеспечению его жизнедеятельности.
Способ хранения документа зависит от того, как с ним удобнее работать. Документ может состоять из текста, чертежей, рисунков и таблиц. В большинстве СЭД отдельный документ может физически состоять из набора файлов – так проще и практичнее, поскольку каждый из них редактируется своей программой.
Жизненный цикл документа в СЭД проходит последовательный ряд этапов, показанный на рисунке 2.23.
Рис. 2.23. Жизненный цикл документа в СЭД
Практически все современные системы электронного документооборота поддерживают все этапы жизненного цикла документа. Вопрос только в том, насколько полна эта поддержка. Часть систем не поддерживает механизм блокировки редактируемых документов, что делает коллективную работу с документами невозможной. Есть системы, ориентированные на делопроизводство, и в них не реализовано эффективное хранение документов, а актуально выполнение всех процедур работы с документами, регламентированных существующими нормами. А сами документы могут лежать в папках в шкафу. Некоторые системы ориентированы на эффективную поддержку движения электронных документов внутри структуры, но при этом не имеют собственного электронного архива – хранилище, реализованное в этих системах, предназначено только для оперативного хранения документов в процессе их жизненного цикла. После опубликования документы выходят из системы и возвращаются в типовую для них среду хранения, например, в файловую систему. К такой системе можно «пристыковать» электронный архив, где сохраняется документ вместе с его историей и сопроводительной карточкой. Например, компания «Электронные Офисные Системы» предлагает состыковать свой продукт «Дело» с электронным архивом, созданным компанией на основе сервера «Кодекс-Intranet/Internet». Тот же самый сервер компании «Кодекс» применяет и компания «Гранит-Центр» в качестве электронного архива к своей системе «ГранДок». Прежние версии обеих систем поставлялись без электронного архива.
Хранилище атрибутов документов предназначено для хранения «карточки» – набора полей, характеризующих документ. Обычно в СЭД имеется понятие типа документов (например, договор, спецификация, письмо и т.д.) и для каждого типа заводится своя собственная карточка. Карточки разных типов имеют обязательные поля, общие для всех документов, и специальные поля, относящиеся к документам данного типа. Например, общими полями может быть уникальный номер документа, его название, автор, дата создания. При этом документы типа «договор» могут содержать такие поля, как дата подписания, срок действия, сумма договора. Типы документов, в свою очередь, могут иметь подтипы, имеющие общий набор полей, который они наследуют от основного типа, и при этом дополнительные поля, уникальные для подтипа. Наиболее развитая система управления документами может поддерживать большую вложенность таких подтипов. Типизация документов, выстраивание их иерархии, и проектирование карточек для них является одним из наиболее важных этапов в процессе внедрения СЭД.
Кроме понятия типа документов, возможно присваивание документам категорий, причем один документ может принадлежать одновременно к нескольким категориям. Категории могут быть выстроены в дерево категорий. Например, можно иметь категорию «Юридические документы» с подкатегориями «Законы», «Договоры», «Приказы» и т.д. При этом можно иметь параллельную структуру по отделам, например, категорию «Документы отдела продаж», а в ней – подкатегории «Договоры на продажу», «Счета» и т.д. Договор на продажу может быть одновременно отнесен к подкатегориям «Договоры» и «Договоры на продажу», относящимся к разным ветвям в иерархии категорий. Таким образом, появляется возможность поиска документа в таком дереве на основе его классификации, причем один и тот же физический документ может встречаться любое число раз в разных узлах этой иерархии.
Для организации хранилища карточек возможны три варианта решения: использование собственного хранилища, стандартной СУБД или средств среды, на основе которой построена СУБД.
Собственное хранилище атрибутов документов позволяет оптимизировать его под задачу хранения карточек, гибко реализовать функции создания сложных карточек (имеющих, например, большую вложенность типов), а также использовать эффективные алгоритмы поиска информации в карточках. К системам, имеющим собственное хранилище, относятся, например, Documentum, «Евфрат» компании Cognitive Technologies и «Гарант-Офис» компании «Гарант Интернейшнл». Очевидным недостатком такого подхода является невозможность использования стандартных ресурсов имеющейся информационной среды, а также зависимость критически важной информации от поставщика СЭД.
Использование стандартных СУБД для хранения документов решает проблему зависимости критически важной информации от поставщика СЭД. К такого рода системам относятся, например, системы «Дело» от ЭОС, «1С:Архив» и DocsFusion компании Hummingbird. Слабые стороны такого подхода – в том, что реляционная модель, реализованная в большинстве СУБД, не удобна для модели данных, используемой в СЭД. Достаточно сложно обеспечить необходимую гибкость при создании карточек документов, особенно если нужна сложная структура. Вторая проблема состоит в том, что при использовании внешней СУБД возникают некоторые трудности как при миграции с одной версии СЭД на другую, так и при переходе с одной версии СУБД на другую.
Если СЭД построена на основе какой-либо информационной среды, например, на основе Lotus Notes/Domino, то это позволяет использовать все механизмы, заложенные в эту среду, в том числе средства резервного копирования, репликации, поиска и т.д., – грех не воспользоваться ее ресурсами. Проблемы такого подхода лежат в самой необходимости наличия определенной среды для работы системы управления документами, а также в тех ограничениях, которые накладывает конкретная среда на структуру ее баз данных.
Для реализации хранилища документов существует два подхода: хранение в файловой системе или в специализированном хранилище СЭД.
Хранение в файловой системе понижает степень безопасности при разграничении доступа, так как файловая система может не поддерживать ту модель безопасности, которая реализована в самой СЭД. Поэтому приходится наделять СЭД своими правами доступа, так что файлы, сохраненные ею, будут недоступны ни одному из пользователей напрямую. А СЭД поддерживает свою систему списка пользователей с правами доступа, организуя доступ к файлам через эти права. Система доступа при этом становится сложной в сопровождении и не вполне безукоризненной с точки зрения информационной безопасности. Для обеспечения дополнительной надежности часто используется шифрование файлов при хранении. Кроме того, практически все СЭД используют случайное именование файлов, что сильно усложняет поиск нужного файла при попытке доступа в обход системы. При этом, большинство СЭД осуществляют хранение файлов в файловой системе.
При работе с файловой системой большинство СЭД требует перемещения файлов в специально организованные каталоги. Но есть и исключения. Например, системы «Евфрат» и Microsoft SharePoint позволяют регистрировать в системе файлы, не требуя их физического перемещения в хранилище. Понятно, что такой подход опасен с точки зрения целостности данных, но зато очень удобен в «переходный период» внедрения СЭД.
Системы, имеющие свое собственное хранилище файлов или использующие хранилище среды, на основе которой построены (например, Lotus Notes/Domino или Microsoft Exchange), могут гарантировать более эффективное управление доступом к документам и более надежное решение проблемы разграничения доступа. Так устроены, например, Documentum и системы на основе Lotus Notes («БОСС-Референт», CompanyMedia). Но при этом возникают вопросы, связанные с целостностью данных, наличием эффективных средств резервного копирования и интеграцией со средствами архивного хранения на медленных носителях.
На уровне бизнес-логики обнаруживаются существенные различия между разными СЭД. Собственно, все описанные компоненты, хотя и могут быть устроены по-разному, отличаться степенью сложности, но при этом функционально аналогичны. Бизнес-логика же различных систем может отличаться кардинально, и это как раз то, что должно интересовать более всего при ознакомлении с системой электронного документооборота.
Фундаментальные компоненты, из которых складывается функциональность любой СЭД:
Управление документами в хранилище. Включает процедуры добавления и изъятия документов, сохранения версий, передачи на хранение в архив, поддержания архива и т.д.
Поиск документов. Состоит из поиска по атрибутам, визуального поиска по различным деревьям, в которые уложены документы, поиска по полному тексту, смыслового поиска и т.д.
Маршрутизация и контроль исполнения. Обеспечивает доставку документов в рамках бизнес-процедур в организации. Собственно, от этой функциональности и пошел термин «электронный документооборот». Маршруты документов могут быть гибкими и жесткими. В случае гибкой маршрутизации следующий получатель документа определяется сотрудником, в ведении которого документ находится в данный момент. В случае жесткой маршрутизации путь прохождения документов определяется заранее на основе некоторой логики. Функция маршрутизации присутствует не во всех СЭД. Системы без средств маршрутизации называют электронными архивами. Контроль исполнения является неотъемлемой частью маршрутизации. Для документа важен контроль того, куда он идет и где сейчас находится. Фактически, маршрут определяется в терминах пути прохождения и временных интервалах на исполнение документа каждым из участников процесса прохождения. Под исполнением документа подразумевается выполнение действия, связанного с документом, каждым из участников в рамках его должностных полномочий.
Отчеты. Служат аналогом конторских журналов учета документов. Используя различные отчеты, можно посмотреть, например, общее время, потраченное сотрудниками на работу над конкретным документом, скорость прохождения документов по подразделениям и т.д. Отчеты – отличный материал для принятия управленческих решений.
Администрирование. Поддержка работы самой системы, настройки ее параметров и т.д.
С точки зрения технологий системы электронного документооборота мало отличаются от любых других распределенных информационных систем. По принципу построения архитектуры они пытаются по возможности следовать современным тенденциям и требованиям рынка. Сейчас наиболее популярна концепция открытой среды, максимально подверженной адаптации под конкретные нужды, но при этом несложной в установке и сопровождении, с «тонким» клиентом и выделенным сервером приложений, по возможности многоплатформным. Все существующие системы в той или иной мере приближаются к этому идеалу. Однако еще достаточно распространены системы, основанные на полнофункциональном клиенте, привязанном к конкретной платформе. Иногда в этих случаях для удаленного доступа предлагается отдельный Web-клиент с ограниченной функциональностью. Например, в системе «ГранДок» компании «Гранит-центр» полная функциональность доступна только при использовании клиентского приложения, но при этом пользователь может осуществлять поиск и просмотр документов, находящихся в архиве, с помощью обычного браузера.
Степень эффективности использования СЭД определяется тем, насколько документы (неструктурированная информация) определяют информационное наполнение деятельности предприятия. Очевидно, например, что для чисто торговой организации основное информационное наполнение – это структурированные данные, заключающиеся в базах данных. Возможно, такой организации и нужно хранить договоры, но вряд ли дело дойдет до внедрения СЭД. Однако если торговая организация дорастет до торгового монстра с сетью магазинов в десятках городов и сложной логистикой, собственным производством полуфабрикатов, то рано или поздно придется подумать о внедрении системы ERP. На следующем этапе количество оптовых покупателей и крупных заказчиков может вырасти до таких масштабов, что придется подумать о внедрении CRM. И только если при этом аппарат управления разрастется до сотни человек, появятся параллельные непрофильные проекты, возникнут задачи диверсификации, встанет задача внедрения СЭД. При этом какие-то системы, возможно, придется интегрировать, чтобы система CRM имела ссылки на письма, договоры и на копии входящих заказов, которые хранятся в СЭД.
В некоторых случаях интеграция этих систем еще более тесная – СЭД может служить интегрирующим транспортом для передачи документов между системами, которые их порождают, и системами, которые их потребляют, в случае, когда прямая связь на уровне структурированных данных между этими системами не нужна. Предположим, предприятие имеет системы CRM и ERP, причем требуется, чтобы в CRM фиксировались ежеквартальные отчеты из ERP о поставках товара конкретному клиенту, дополненные, возможно, комментариями экспертов. Понятно, что такие отчеты удобнее всего хранить в СЭД. Благодаря интеграции ERP и СЭД документ будет автоматически создан и сохранен. Благодаря интеграции СЭД и CRM возможно автоматическое прикрепление документа к карточке конкретного клиента. И все эти операции могут происходить автоматически.
Очевидно, что функциональность систем управления документами в части решения вопросов управления практически полностью удовлетворяет сегодняшние запросы, и здесь особого развития в ближайшие годы не будет. Основное направление развития систем документооборота – повышение эффективности поиска информации, интеграция со средствами публикации информации в сетях, автоматическая сортировка и рубрикация документов.
Развитие систем управления документами получит второе дыхание с появлением средств, позволяющих осуществлять смысловой поиск информации и интеллектуальное автоматическое реферирование текстов на основе смысла.
Введение
Глава I. Основы организации информационных технологий
1.1 Понятие и классификация информационных технологий управления
1.2 Характеристика современных информационных технологий и стратегии их использования
Глава II. Новые информационные технологии на предприятии ОАО «Модель» города Ханты-Мансийска
2.1 Характеристика предприятия ОАО «Модель»
2.2 Использование информационных технологий в бухгалтерии ОАО «Модель»
Заключение
Список использованных источников и литературы
Приложения
Введение
Огромное увеличение объемов информации и большие изменения спроса информации стали предъявлять новые требования к организации информационно-документационного обслуживания в организации.
Стали меняться требования к службам, занимающимся информационно-документационным обеспечением. За рубежом их стали называть службой управления (или менеджмента) информационно-документационными ресурсами, в нашей стране - службой документационного обеспечения управления (ДОУ).
Главным направлением усовершенствования ДОУ, приспособления ее к современным условиям стало использование новейшей компьютерной и телекоммуникационной техники, формирование на ее основе высокоэффективных информационно-управленческих технологий в работе с документами.
Сегодня состояние информационных технологий в ДОУ можно охарактеризовать:
Наличием большого объема баз данных, содержащих информацию о деятельности организации;
Созданием технологий, обеспечивающих интерактивный доступ пользователя к информационным ресурсам;
Расширением функциональных возможностей информационных систем и технологий, обеспечивающих обработку информации, созданием локальных многофункциональных проблемно-ориентированных информационных систем различного назначения;
Одним из основных факторов влияния научно-технического прогресса на все сферы деятельности человека является широкое использование новых информационных технологий. Среди наиболее важных и массовых сфер, в которых информационные технологии играют решающую роль, особое место занимает сфера управления. Под влиянием новых информационных технологий происходят коренные изменения в технологии управления (автоматизируются процессы обоснования и принятия решений, организация их выполнения), повышается квалификация и профессионализм специалистов, занятых управленческой деятельностью.
Сфера применения новых информационных технологий на базе персональных компьютеров и развитых средств коммуникации весьма обширна. Она включает различные аспекты - от обеспечения простейших функций служебной переписки до системного анализа и поддержки сложных задач принятия решений. Персональные компьютеры, лазерная и оптическая техника, средства массовой информации и различного вида коммуникации (включая спутниковую связь) позволяют учреждениям, предприятиям, фирмам, организациям, трудовым коллективам и отдельным специалистам получать в нужное время и в полном объеме необходимую информацию для реализации профессиональных, образовательных, культурных и тому подобных целей.
Объектом исследования являются информационные технологии на предприятии.
Предметом же исследования являются внедрение информационных технологий.
Цель курсовой работы – рассмотреть основные информационные технологии на предприятии.
Для решения поставленной цели необходимо решение следующих задач:
1. указать основные понятия информационных технологий и их классификация;
2. дать характеристику современным информационным технологиям;
3. указать стратегии использования современных информационных технологий в управленческой деятельности
4. дать характеристику предприятия ОАО «Модель» города Ханты-Мансийска;
5. сделать анализ информационного обеспечения ОАО «Модель» города Ханты-Мансийска.
Список литературы можно разделить на две части: на учебные пособия и на статьи в периодических изданиях. К учебным пособиям относятся работы по информационному обеспечению управления, в котором рассматриваются информационные технологии как одно из неотъемлемых составляющих эффективного информационного обеспечения управления. Отдельно можно выделить автора А.Д. Хомоненко (21), которая является самой современной на сегодняшний день по данной теме и содержит информацию об информационных технологиях. Основную разработку данная тема получила в периодических изданиях (13;14). Это статьи, посвященные общим вопросам автоматизации информационного обеспечения управления, а также основам совершенствования документационного обеспечения управления
Курсовая работа состоит из введения, двух глав, заключения, списка использованных источников и литературы.
В первой главе «Основы организации информационных технологии» рассматриваются основные понятия и классификация информационных технологий.
Вторая глава «Новые информационные технологии на предприятии ОАО «Модель» города Ханты-Мансийска» посвящена проведению, внедрению анализа информационных технологий на предприятии ОАО «Модель».
В заключении даны основные выводы по теме исследования, в списке использованных источников и литературы представлено 22 источника.
Глава I. Основы организации информационных технологий
1.1 Понятие и классификация информационных технологий
Сам термин «информационная технология» базируется на понятии «технология», которое является достаточно устойчивым и появилось в научно-техническом обороте в связи с проблемами организации производства.
В одной из современных энциклопедий дается следующее определение данного понятия:
«Технология (от греч. techne – искусство, мастерство, умение) – совокупность методов обработки, изготовления изменения состояния, свойств, формы сырья, материала или полуфабриката, осуществляемых в процессе производства продукции; научная дисциплина, изучающая физические, химические, механические и другие закономерности, действующие в технологических процессах. Технологией называют также сами операции добычи, обработки, транспортировки, хранения, контроля, являющиеся частью общего производственного процесса».
Из трех возможных вариантов определение наиболее близок к информационным технологиям первый вариант.
В понятии «информационная технология» следует выделить три основных составляющих:
Объект воздействия (в приводимом определении – это сырье, материал, полуфабрикат, т.е. материальный ресурс);
Результат воздействия (изменение состояния, свойств, формы объекта воздействия);
Методы воздействия (обработка, изготовление, изменение – процессы, приводящие к искомому результату воздействия) (11, 322).
Расширяя перечень ресурсов, рассматриваемых в качестве объекта воздействия, мы получаем соответствующее расширение и состава технологий: если объектом воздействия является энергия, то мы получаем энергетические технологии (передача энергии, преобразование энергии и т.п.); финансовые ресурсы в качестве объекта воздействия обуславливают финансовые технологии (операции на рынке ценных бумаг, валютные операции, кредитование и т.п.); кадровые (людские ресурсы в качестве объекта воздействия порождают технологии обучения, совместной работы в рамках единых коллективов и т.п.
В этом отношении информация, рассматриваемая как ресурс, обуславливает возникновение информационной технологии. С учетом этого можно сформулировать следующее определение информационной технологии:
Информационная технология – это совокупность методов, производственных процессов и программно-технических средств, объединенных в технологическую цепочку, обеспечивающую сбор, обработку, хранение, распространение и отображение информации с целью снижения трудоемкости процессов использования информационного ресурса, а также повышения их надежности и оперативности(21 С. 11-12).
Информационные технологии характеризуются следующими основными свойствами:
Предметом (объектом) обработки (процесса) являются данные;
Целью процесса является получение информации;
Средствами осуществления процесса являются программные, аппаратные и программно- аппаратные вычислительные комплексы;
Процессы обработки данных разделяются на операции в соответствии с предметной областью;
Выбор управляющих воздействий на процессы должен осуществляться лицами, принимающими решение;
Критериями оптимизации процесса являются своевременность доставки информации пользователю, ее надежность, достоверность, полнота.
Из всех видов технологий информационная технология сферы управления предъявляет самые высокие требования к «человеческому фактору», оказывая принципиальное влияние на квалификацию работника, содержание его труда, физическую умственную нагрузку, профессиональные перспективы и уровень социальных отношений.
С другой стороны информационная технология является наиболее важной составляющей процесса использования информационных ресурсов. К настоящему времени она прошла несколько эволюционных этапов, которые определялись главным образом развитием научно-технического прогресса. Как следствие, в ее названии произошли некоторые изменения за счет присоединении одного из синонимов: новая, компьютерная или современная (21 С.11-12).
Для информатизации общества и бизнеса необходим широкий спектр программно-аппаратных средств, в том числе вычислительной техники и средств связи. Различные технические средства обеспечивают прием и передачу трех основных видов информации (речь, печатный текст, графика) в статике и динамике с максимальным использованием трех чувств восприятия человека (слух, осязание, зрение). Напрямую с человеком связаны относительно громоздкие устройства, обеспечивающие согласование разнообразных человеко-машинных входных и выходных потоков информации (дисплеи, клавиатуры, «мыши», джойстики и иные манипуляторы и многое другое, включая электронные планшеты и табло). Технические средства связи обеспечивают передачу информации во внешней деловой среде. При этом в системе связи используются не только «чистые» устройства связи, но и информационно-коммуникационные компьютеры. На деловом предприятии в зависимости от масштаба и особенностей предпринимательства может использоваться от одного до нескольких тысяч компьютеров для хранения и обработки информации(22 С. 26-27).
Тема 2. 3 Информационные технологии документационного обеспечения управленческой деятельности Учебные вопросы: 1. Информационно-документационное обеспечение управления как технологический процесс 2. Документоориентированные информационные системы 3. Особенности документооборота на различных предприятиях 4. Организация электронного документооборота
1. Информационно-документационное обеспечение управления как технологический процесс Как известно, процесс управления включает в себя определенную совокупность типовых технологических операций по: n сбору и обработке информации, содержащейся в документах; n подготовке управленческого решения, его принятию и документированию, доведению до исполнителей; n исполнению решения и контролю исполнения; n сбору информации об исполнении, передаче информации по вертикальным и горизонтальным каналам; n хранению и поиску информации. Каждая из перечисленных операций реализуется в предметной, документной форме, создаваемой как традиционно (вручную), так и с помощью компьютера. На практике недокументированные управленческие решения являются, в сущности, вспомогательными, оперативно-организационными и носят характер предварительных.
В процессе трудовой и общественной деятельности человека возникают документы, которые фиксируют, отражают и закрепляют сложные информационные связи между людьми и их различными формированиями. Каждый отдельный документ представляет собой единичный акт документирования как самостоятельного технологического процесса. При этом деятельность отдельных организаций, промышленных предприятий активно отображается совокупностью взаимосвязанных, взаимозависимых и органично взаимодействующих документов, которые объединяются базовым понятием системы документации. Федеральный закон «Об информации, информатизации и защите информации» определяет понятие «документ» как зафиксированную на материальном носителе информацию с реквизитами, позволяющими ее идентифицировать. Документ – это материальный носитель, на который наносятся некоторые сведения, отображающие состояние системы, или принятое решение строго установленного содержания по регламентированной форме. Он обладает двумя отличительными свойствами: полифункциональностью и наличием юридической силы. К числу функций, которые реализуются с помощью документа, относятся регистрация первичной информации или принятого решения, передача, обработка и хранение информации. Наличие юридической силы обеспечивается реквизитом-подписью лица, ответственного за достоверность сведений, содержащихся в документе.
Наиболее обобщенной и целостной системой является общегосударственная система документации, которая включает в себя фактически все виды документов, создаваемых и реализуемых в масштабах государства. Данная система, в свою очередь, образована множеством подсистем, которые классифицируются по предметным, географическим, функциональным, иерархическим и другим существенным признакам. Так, функциональные системы включают в себя плановую, отчетно -статистическую, снабженческо-сбытовую и финансовую документацию, присущую всем без исключения органам управления народным хозяйством России. Отраслевые системы документации отражают организационные аспекты органов отраслевого (ведомственного) управления, к которым относится деятельность министерств, ведомств, управлений и отделов федерального, регионального и местного уровней управления. С внедрением в процесс обработки документной информации электронно-вычислительной техники и автоматизированных рабочих мест (АРМ) правомерным стало понятие информационнодокументационного обеспечения управления, которое включает в себя организованную совокупность работ по получению, обработке, хранению и выдаче потребителю (абоненту) информации и документов как ее материальных носителей.
С внедрением компьютерной техники в документационные процессы технологическая цепочка изменяется, так как специалист и руководитель получают возможность работы как с полным текстом документа, так и с фрагментами, содержащими нужную информацию. Внедрение современных информационных технологий и средств оргтехники в документационные процессы достаточно эффективно, но требует соблюдения, по меньшей мере, двух основных условий: единообразия форматов и рационального построения технологии обработки документной информации, при которой однотипные операции концентрировались бы в одном месте. Эффективность информационных систем управления обеспечивается значительными объемами типовых организационно-технологических процедур при 1) обработке информации, 2) принятии решений и 3) использовании совокупности автоматизированных рабочих мест.
Информационная система управления (ИСУ) представляет собой совокупность организационно-технических, технологических и методических средств управления (ПЭВМ, телефон, факс и др.), обеспечение рабочего места (мебель, сейфы и др.), профессионализма руководителей и специалистов производства, общей грамотности и информационной культуры, системы документационного обеспечения и собственно информации. Система документооборота в процессах информационнодокументационного обеспечения играет существенную роль в формировании внешней и рабочей среды, обеспечивающей так называемый информационный комфорт: получение нужной информации в нужное время. В процессе информационно-документационного обеспечения субъект управления призван отделить ценную информацию от «шумовой» , выделить приоритетную часть, позволяющую анализировать реальное состояние системы и подготовить обоснованное решение. Говоря о наиболее существенных характеристиках информации, представляется целесообразным выделить: объем (количество), достоверность (истинность), ценность, насыщенность (информативность), открытость (достоверность). Объем воспринимаемой информации включает в себя три уровня: уровень информационной избыточности и, информационного дефицита, требуемый уровень информации.
Достоверность информации связана с процессом адекватности отражения реальных сведений в общем объеме воспринимаемой информации. Специалисты в области информатизации отмечают наличие трех уровней достоверности: абсолютного (100 %), достоверного (более 80 %), негативного (менее 80 %). Достоверность в значительной мере зависит от технологии документооборота, реализованной в средствах механизации и автоматизации: чем меньше живого труда персонала используется в сборе, обработке, передаче и хранении информации, тем выше ее достоверность. Из практики известно, что об одном и том же событии можно получить самую противоречивую информацию в зависимости от технологии и аспектов ее аналитико-синтетической обработки. Опыт работы служб документационного обеспечения подтверждает, что достоверность информации существенно зависит от временных параметров реализации документооборота. Так, запаздывание абсолютно достоверной информации может привести к ее абсурдности (к примеру, сведения о курсе акций на бирже ценных бумаг). Ценность информации с экономической точки зрения характеризуется снижением затрат различного рода ресурсов (энергетики, материалов, времени, финансов) на принятие правильного решения.
Ценность имеет четыре уровня: нулевой (без экономии ресурсов), средний (сокращение затрат на повышение прибыли более 10%), высокий (более чем вдвое), сверхвысокий (более чем в 10 раз). Ценность определяет информацию как экономическую категорию (товар, имеющий потребительскую стоимость). Высокую ценность имеют, к примеру, имитационные модели производств, позволяющие руководителю обоснованно предусматривать возможные последствия альтернативных вариантов принимаемых решений. Информационные услуги среднего уровня ценности оказывают, как правило, консультационные фирмы, сознающие, что ценная информация – успешно реализуемый товар. Примером нулевой ценности может служить информация, дублирующая известные, устаревшие или сообщающая ложные, ненужные сведения для принятия управленческого решения.
2. Документоориентированные информационные системы Рассмотрим основные понятия, встречающиеся в рамках делопроизводства и документационного обеспечения управления: Документационное обеспечение управления (ДОУ) охватывает вопросы документирования, организации работы с документами в процессе осуществления управления и систематизацию их архивного хранения. n Документирование представляет собой создание документов, т. е. их составление, оформление, согласование и изготовление. n Делопроизводство – комплекс мероприятий по документационному обеспечению управления (ДОУ) предприятия или организации. Иногда говорят, что ДОУ является основной функцией делопроизводства. n Организация работы с документами – обеспечение движения, поиска, хранения и использования документов. n
Систематизация архивного хранения документов – определение правил хранения создаваемой в организации информации, ее поиска и использования для поддержки принятия управленческих решений и деловых процедур. n n Документооборот – движение документов в рамках ДОУ. Деловая процедура – последовательность определенных операций (работ, заданий, процедур), совершаемых сотрудниками организаций для решения какой-либо задачи или цели в рамках деятельности предприятия или организации. n Электронный архив решает задачи систематизации архивного хранения электронных документов в рамках ДОУ. n Деловые процедуры отвечают за ведение бизнеса или выполнение целевой функции и являются способом осуществления практического управления предприятиями и учреждениями.
Электронный архив В России термин «электронный архив» является одной из национальных особенностей российского электронного делопроизводства. На Западе более популярен термин «datawarehouse» (склад данных). У нас, видимо, под данными в основном понимают содержимое документов и записей в БД. Отсюда и популярность делопроизводственного термина «архив» . В делопроизводстве архив отвечает за систематизацию хранения документов и является одной из трех основных делопроизводственных задач: создание, технология обработки и систематизация документов. Часто приходится слышать, что некая «архивная система идеально решает задачи организации документооборота» . Этого не может быть, т. к. документы перемещаются (суть документооборота) в рамках решения всех трех задач, а не только в рамках систематизации архивного хранения.
Системы автоматизации делопроизводства в России Основные решения для делопроизводства и деловых процедур можно условно разделить на четыре основные категории (не включая средства создания документов и складов данных): n системы workflow (автоматизации деловых процедур); n системы groupware (коллективной работы); системы управления документами (в основном обеспечивают регистрацию, хранение и поиск документов); n системы электронной почты (служат для обмена документами). n Сейчас это деление достаточно условно по причине того, что некоторые системы объединяют все эти и еще некоторые другие технологии.
Наиболее рациональным способом автоматизации деловых процедур является создание для них общей информационной среды, в рамках которой сотрудники смогут сотрудничать (т. е. совместно решать бизнес-задачи) и обмениваться сообщениями. Поэтому важнейшим элементом автоматизации ДОУ являются системы электронной почты Организация работы с документами является важной частью процессов управления и принятия управленческих решений, существенно влияющей на оперативность и качество управления. Процесс принятия управленческого решения включает в себя получение информации; ее переработку; анализ, подготовку и принятие решения. Эти составные части самым тесным образом связаны с документационным обеспечением управления. Для получения экономического эффекта, прежде всего, важно качество информации, которое определяется ее количеством, оперативностью, степенью сложности и стоимостью. Если на предприятии не налажена четкая работа с документами, то, как результат, ухудшается управление, поскольку оно зависит от качества и достоверности, оперативности приема-передачи информации, правильной постановки справочноинформационной службы, четкой организации поиска, хранения и использования документов.
Выделяются три основные задачи, решаемые в делопроизводстве (ДОУ). Документирование (составление, оформление, согласование и изготовление документов). n Организация работы с документами в процессе осуществления управления (обеспечение движения, контроля исполнения, хранения и использования документов). n n Систематизация архива документов. Следует отметить, что документационное обеспечение управления оказывает непосредственное влияние на качество принятия управленческих решений, поэтому его нужно постоянно совершенствовать.
С ростом масштабов предприятия и численности его сотрудников вопрос об эффективности документационного обеспечения управления становится все более актуальным. Основные проблемы, возникающие при этом, выглядят примерно так. n Руководство теряет целостную картину происходящего. n Структурные подразделения, не имея информации о деятельности друга, перестают осуществлять свою деятельность слаженно. Падает качество обслуживания клиентов и способность организации поддерживать внешние контакты. n Следствием этого становится падение производительности труда; возникает ощущение недостатка в ресурсах: людских, технических, коммуникационных и т. д. n Расширяется штат, вкладывать деньги в оборудование новых рабочих мест, помещения, коммуникации, обучение сотрудников. n Для производственных предприятий увеличение штата может повлечь изменение технологии производства, что потребует дополнительных инвестиций. n В ситуации неоправданного роста штата, падения производительности, необходимости инвестиций в производство появляется потребность в увеличении оборотного капитала, что, в свою очередь, приводит к уменьшению прибыли. n В итоге расширение предприятия происходит экстенсивным путем за счет ранее накопленной прибыли или увеличения дефицита бюджета.
Осознав важность совершенствования ДОУ, организации нередко делают массу ошибок, пытаясь его автоматизировать, и определяющей в этой ситуации является проблема выбора методов автоматизации. Наиболее распространенное решение – это автоматизация отдельных рабочих мест (АРМ): секретаря-референта, менеджера, бухгалтера или руководителя. Основными недостатками такого подхода являются: отсутствие способов организации электронного информационного обмена между сотрудниками и подразделениями предприятий; отсутствие функциональной связи автоматизации прикладных процедур с автоматизацией делопроизводственных. Основные функциональные части (компоненты) системы автоматизации делопроизводства в управлении предприятиями и организациями: n средства и правила создания документов, n ведения их электронного архива, n поддержки документооборота.
Таким образом, перед предприятием, стремящимся создать эффективную среду по обработке информации и совершенствования качества управления, стоят следующие задачи. Совершенствование всей работы по подготовке и обработке документной информации путем создания механизма документационного обеспечения предприятия (ДОУ). n Выбор правильной стратегии автоматизации, включая верный выбор программных продуктов. n
3. Особенности документооборота на различных предприятиях В процессе автоматизации документооборота можно условно выделить четыре стадии: бумажный документооборот, бумажный документооборот с использованием автономных ПК, смешанный и безбумажный документооборот. Бумажный документооборот означает, что все этапы документ проходит в бумажной форме. Еще полтора десятка лет назад данный вид документооборота был доминирующим. Для регистрации бумажных документов использовались большие журналы или листы большого формата, в которые вписывались вновь зарегистрированные документы. По истечении определенного срока журналы и листы сдавались в архив.
Когда появились компьютеры, они заменили журналы и листы, положив начало бумажному документообороту с использованием автономных ПК. Бумажный документооборот с использованием автономных ПК означает, что ПК используется для подготовки и регистрации документов. Собственно, на данном этапе и возникает понятие электронного документа, т. е. такого документа, который хранится исключительно в компьютере, или, как говорят, «на машинных носителях» . Однако преимущества электронного документа при отсутствии локальной сети могут быть реализованы лишь в незначительной степени. Передача, согласование и утверждение документов на этой стадии осуществляется в бумажном виде. Смешанный документооборот предполагает, что компьютеры, объединенные в локальную сеть, служат для подготовки, передачи и хранения документов, однако юридическую силу документ имеет только в бумажном виде. Согласование и утверждение финансовых и юридических документов осуществляется в бумажном виде. Подготовка проекта документа ведется в электронном виде (пункт 1), затем документ поступает секретарю, который регистрирует его, распечатывает и передает руководителю на утверждение (пункт 2). Руководитель вносит правку и отдает документ исполнителю на доработку (пункт 3). После того как документ утвержден, он рассылается по локальной сети всем исполнителям (пункт 4).
Юридическая сила электронного документа обеспечивается на базе использования электронно-цифровой подписи (ЭЦП) – механизма, который позволяет доказать, что автор присланного электронного документа на самом деле является именно тем, за кого себя выдает, и что документ не был изменен в процессе доставки. ЭЦП используется в качестве аналога собственноручной подписи или обычной печати в случае юридического лица. ЭЦП добавляется к блоку данных и позволяет получателю блока проверить источник и целостность данных и защититься таким образом от подделки. Большинство предприятий признают достоинства электронного (безбумажного) документооборота, который имеет следующие преимущества: n простота внесения изменений в документ; n возможность помещать в документ не только текст, но и мультимедийные данные; n возможность использовать заранее заготовленные формы; n более высокая скорость передачи информации по большому количеству адресов; n экономия бумаги; n более высокая компактность архивов; n более простой контроль информационных потоков; n большая скорость поиска и извлечения информации; n возможность защиты документов от несанкционированного доступа и разграничение прав доступа сотрудников к информации.
Введение электронного документооборота позволяет снизить количество служб, занятых работой с документами (курьеров, канцелярских работников и т. п.). В условиях электронного документооборота требуется гораздо меньше затрат на перестройку документооборота при изменении внешних условий, например требований по изменению формы отчетности. Однако еще остались предприятия и учреждения, которые по-прежнему работают в условиях бумажного делопроизводства, большинство используют в организации документооборота компьютеры и локальные сети и лишь незначительный процент использует полностью автоматизированные системы управления электронными документами. В чем причина сложившейся ситуации? В идеале следствием развития электронного документооборота должны стать полностью безбумажные технологии. Однако сегодня бумажные документы все еще необходимы для соблюдения требований многих норм - налогового законодательства, законодательства о бухгалтерском учете и т. п. Одно из основных назначений документа - это способность удостоверять определенные факты. До последнего времени бумажный документ с необходимыми реквизитами и степенями защиты являлся основным способом доказательства того или иного факта, т. е. представлял юридическую силу. Бумага как материальный носитель обладает недостатком в том смысле, что не позволяет бесследно стирать и записывать новую информацию, однако этот ее недостаток оборачивается достоинством с точки зрения исключения подделки документа. Недаром русская поговорка гласит: что написано пером, того не вырубишь топором.
Иными словами, когда мы получаем документ, на котором стоит подпись на каждой странице и нет следов нарушения поверхности бумаги (т. е. видно, что текст не стирался и не записывался заново), мы можем быть уверены, что этот документ отправлен от лица поставившего подпись и что он не изменялся в процессе доставки. В принципе современные средства шифрования позволяют обеспечить те же средства удостоверения подлинности документа, что и подпись на бумаге (электронная цифровая подпись), однако это сопряжено с рядом трудностей. Документооборот для малых предприятий На предприятиях с небольшим штатом сотрудников нет необходимости внедрять сложную автоматизированную систему управления электронными документами. В качестве среды распространения документов в этом случае, как правило, используется программа Microsoft Outlook, с помощью которой пересылаются файлы с документами, и эта же программа применяется для пересылки образов документов, получаемых путем сканирования первичных бумажных оригиналов.
Обычно при таком подходе единые автоматизированные справочники для всего предприятия отсутствуют и каждое подразделение формирует собственные системы классификаторов и нормативов. При этом обычно используются одинаковые адресные книги, содержащие адреса электронной почты сотрудников. Регистрация документов при такой схеме производится вручную, сведения о документах заносятся в таблицы, не обрабатываемые автоматизированными системами. Каждый документ направляется по маршруту, выбираемому очередным исполнителем. Когда предприятие растет, подобная организация документооборота оказывается неэффективной. Становится трудно отследить маршрут конкретного документа и проконтролировать исполнение того или иного приказа. Осложняется контроль версий документа, процесса согласования и поиска документов. В этом случае требуется переход на специализированные автоматизированные системы документооборота.
Документооборот для средних предприятий В небольшой фирме возможна организация работы на базе обмена электронной почтой и хранения документов на файловом сервере, где каждый имеет свою ячейку. В небольших фирмах обычно реализована схема управления, при которой файловая система достаточно удобна для хранения документов. Например, в папке «Бухгалтерия» есть папка «финансовый отдел» , в ней папка «финансовое планирование» , еще глубже – «минимизация налогообложения» . Подобная иерархия интуитивно понятна для пользователей – каждый знает свою ячейку, знает, куда класть те или иные документы. Документооборот для крупных предприятий В отличие от средних предприятий на крупном предприятии появляется множество рабочих групп. При этом отдельные сотрудники могут работать в нескольких проектах. Представьте, что один проект – это автоматизация ФСБ, а другой - автоматизация торгового центра. Понятно, что требования к контролю доступа к информации должны быть разные. Первый аспект − специальное ПО, обеспечивающее хранилище электронных документов, которое позволяет классифицировать весь набор документов по нескольким параметрам: по иерархии, по степени секретности и т. д. Это позволяет более грамотно санкционировать доступ. и быстрее находить необходимые документы.
Второй аспект − маршрутизация документов на предприятии. Внедрение системы автоматизации делопроизводства и электронного документооборота (САДД) позволяет оптимизировать весь процесс управления, который становится более простым и логичным, улучшается качество принимаемых решений, эффективнее ведется контроль исполнения управленческих решений, снижаются издержки, связанные с содержанием аппарата управления. Документы пересылаются с помощью автоматизированной системы документооборота, которая содержит единые для всей организации базы классификаторов и нормативов. Маршрутизация документов определяется в зависимости от вида документа, т. е. имеются стандартные пути движения для отдельных категорий документов. Это позволяет непосредственно после регистрации направлять документы должностным лицам организации в соответствии с их должностными обязанностями и с технологическими процедурами обработки документов разного вида. Классификаторы и нормативы являются едиными для всех служб. Обмен документами с внешними организациями обеспечивается с помощью корпоративного информационного портала.
Большинство разработчиков САДД не занимаются созданием собственных текстовых редакторов, а используют редактор из Microsoft Office. На рабочем месте разработчика документа в интерфейс Word добавляется функциональная кнопка, которая позволяет передать созданный документ в систему делопроизводства, обеспечивающую его прохождение в системе документооборота. При необходимости просмотреть документ на машине пользователя запускается Word. Можно сказать, что автоматизированная система делопроизводства и является конвейером, обеспечивающим оптимальное продвижение элементов в системе, а программы Microsoft Office являются станками вокруг этого конвейера, с помощью которых можно подготовить документ (деталь) и поместить ее на конвейер. Система делопроизводства осуществляет гарантированную доставку от одного станка к другому, контролирует, что обработано на этом станке, и отправляет далее по назначению. Многие из существующих САДД позволяют перейти внедрившим их организациям на безбумажный документооборот. Однако даже при наличии САДД лишь некоторые организации используют на практике электронную форму внутреннего согласования организационнораспорядительных документов с помощью электронной цифровой подписи (ЭЦП).
4. Организация электронного документооборота Электронный документооборот и его оптимизация связаны с несколькими факторами: n Юридический аспект подразумевает установление статуса документов, их систематизацию на основе иерархии. Коммерческие предприятия, общественные организации и другие структуры должны придерживаться установленных законом правил оформления и хранения документов. n Технический фактор предусматривает оснащенность предприятия оборудованием, необходимым для эффективной организации документооборота. Электронный документооборот значительно упрощает работу компании, сокращая время на проведение основных производственных процессов. n Контролирующий аспект эффективной организации документооборота включает разработку управленческого аппарата по работе с документами, создание системы документооборота и специализации структур.
Практика показывает, что если документы организованы грамотно, предприятию не приходится тратить время и ресурсы на урегулирование различных ситуаций. Структурное подразделение, отвечающее за документы, при необходимости предоставляет договора, свидетельства и т. д. Таким образом, повышается оперативность и результативность работы компании в целом. Следовательно, мы сталкиваемся с вопросом – как организовать делопроизводство, чтобы систематизировать все необходимые документы. В зависимости от специализации и профиля, компании используют три формы работы с документами, каждая из которых характеризуется определенными особенностями документооборота. Централизованная организация документооборота При централизованной форме документы сосредоточены в ведении одного структурного подразделения. Это может быть секретариат, канцелярия, а в случае необъемного электронного документооборота – один сотрудник. Полный цикл операций с документами, организация документооборота выполняется этим подразделением. Документы принимаются, обрабатываются и регистрируются в замкнутой системе, это является залогом конфиденциальности работы. Среди других преимуществ централизованной систем документооборота – эффективность делопроизводства, упрощение методического руководства. Электронный документооборот при использовании данной формы может быть систематизирован при помощи специальных информационных сервисов.
Децентрализованная система управления документами Децентрализованная система подразумевает, что документы находятся в ведомстве нескольких подразделений. Каждый отдел в компании создает собственную службу организации документооборота. Подобная система работы с документами характерна для предприятий, которые территориально разъединены. В этом случае автоматизация документооборота имеет большое значение, поскольку необходимо выработать систему общей защиты информации. Также важен методический контроль: как правило, самостоятельные подразделения, в чьем ведомстве находятся документы, с установленной регулярностью предоставляют отчеты о документообороте предприятия. Смешанные системы документооборота Смешанная форма документооборота предприятия предполагает, что документы рассредоточены по подразделениям. Одна часть операций, например, прием и обработка документов, выполняется одним отделом, а другая, допустим, тиражирование, хранение, систематизация, – вторым. Такая система документооборота удобна, если предприятие имеет разветвленную структуру. Бухгалтерский отдел может регистрировать документы по налогообложения, отдел кадров – документы по общему составу и т. д. Смешанная организация документооборота в настоящее время является одной из самых эффективных систем управления.
Организация документооборота: особенности Организация документооборота базируется на нескольких принципах, обеспечивающих эффективную работу компании в целом. Документооборот предприятия – это часть информационного обеспечения, которое является залогом активного развития. Принципы организации документооборота включают: n Упрощение процедуры регистрации документов. Следует отметить, что данная операция не должна отразиться на качестве всех канцелярских процессов. n Организация документооборота на основе маршрутизации. Разработка схем прохождения всех документов позволяет оптимизировать рабочий процесс. n Документы должны подвергаться однократной регистрации. В этом случае оптимальным выходом считается электронный документооборот, позволяющий сократить время приема и рассмотрения документов. n Организация документооборота должна исключать необоснованные согласования, параллельное согласование, передачу документов третьим лицам. Таким образом, организация документооборота нацелена на сокращение времени работы с документами, оптимизацию канцелярской деятельности и улучшение эффективности информационного сопровождения предприятия.
Электронный документооборот: принципы и характеристики Электронный документооборот подразумевает однократную регистрацию документов, это значит, что идентификацию можно провести на любом этапе делопроизводства. Также важна единая иерархически систематизированная база документационной информации, которая исключает дублирование и параллельное рассмотрение. Имея развитую систему отчетности, электронный документооборот позволяет контролировать движение документов и основные информационные процессы. Также стоит отметить эффективно организованную систему поиска документов, которую предполагает электронный документооборот. Электронный документооборот имеет системную классификацию: 1. Системы автоматизации делопроизводства. 2. Архивы документов. 3. Системы ввода документов и системы обработки образов документов. 4. Системы управления стоимостью хранения документов. 5. Системы маршрутизации документов. 6. Системы комплексной автоматизации бизнес-процессов.
Системы автоматизации задач делопроизводства вошли в широкий обиход на Западе значительно раньше, чем у нас, соответственно, сложилась и своя терминология, описывающая различные области документооборота. Наиболее распространены в западной практике следующие термины: EDM (Electronic Document Management) – сводное название систем электронного документооборота. DMS (Document Management Systems) – наиболее близкий по смыслу перевод – электронные архивы документов; Enterprise-centric EDM – корпоративные системы документооборота, в которых совмещены средства создания, редактирования, публикации и хранения документов (Word, Excel, электронный архив, почта, планирование встреч, согласование документов и т. д. в одном флаконе) Information Management – Системы управления информацией, называемые также порталами, обеспечивают агрегирование, управление и доставку информации через сети Internet, intranet и extranet. Imaging – Системы, преобразующие информацию с бумажных носителей в цифровой формат, как правило, это TIFF (Tagged Image File Format), после чего документ может быть использован в работе уже в электронной форме. Doc. Flow Management – системы маршрутизации движения документов; Work. Flow Management – системы маршрутизации потоков работ, заданий. Также существует большое количество смежных терминов, например: Document Warehousе (Хранилища документов) Knowledge Management (Управление знаниями)
Системы автоматизации делопроизводства В их функции входит фиксация документов в специальной базе данных, выражающаяся в заполнении специальной карточки документа. Содержимое карточки документа может варьироваться в зависимости от сложившейся в организации ситуации. Обычно в системах делопроизводстве различают входящие и исходящие документы, нормативнораспорядительные документы, документы коллегиальных органов управления, справочные документы и пр. Документы, находящиеся на контроле исполнения, подразделяются по исполнителям, статусу исполнения, срокам исполнения и прочее. Каждый документ в системе представляет собой запись в базе данных, характеризующуюся набором значений атрибутов карточки. Помимо учета и поиска документов в базе данных, система должна обеспечивать генерацию отчетов, позволяющих получить ведомости исполнения документов и прочую сводную информацию.
Архивы документов В архивах хранятся сами документы, и поэтому система должна обеспечивать разграничение прав доступа к документам. Пользователь может идентифицироваться либо посредством сетевого имени, либо с помощью специального имени и пароля определенного в системе управления архивом. Помимо разделения прав доступа на уровне пользователей система должна обеспечивать выделение групп пользователей или ролей. Следующей функцией архива документов является обеспечение возможности групповой работы с документами, находящимися в стадии создания – это функция блокировок документов или Check. In/Check-Out контроль. Если один из пользователей системы начинает редактировать документ, он блокируется для доступа других пользователей до тех пор, пока с ним не закончится работа. Еще одной функцией архива является поддержка контроля версий. Версии документов могут фиксироваться либо автоматически, либо по инициативе пользователя. В случае необходимости пользователь может вернуться к одной из предыдущих версий документа. К сервисным функциям архива документов относятся возможность создания резервных копий документов без прекращения работы системы, интеграция с системами обеспечения оптимальной стоимости хранения данных и прочее.
Системы ввода документов и системы обработки образов документов Одной из самостоятельных функций систем документооборота является ввод документов в архив. Под этим понимается перевод документов из бумажного вида в электронный. В простейшем случае эта процедура сводиться к простому сканированию. Более сложной функцией является автоматическое распознавание содержимого образа документа и формирование документа, содержащего текст. Для этого предназначены программы, относящиеся к классу ПО распознавания текста. Еще более сложной функцией является распознавание содержимого форм. При этом программа определяет наличие записей, в том числе и рукописных в определенных полях бланка документа, распознает его содержимое и автоматически заполняет значения атрибутов данного документа в системе. При необходимости значения определенных полей бланка может выбираться из определенного в системе справочника.
Системы маршрутизации документов занимаются непосредственно пересылкой документов на рабочие места исполнителей, сбором информации о текущем статусе документов, осуществляют консолидацию документов по завершению работы с ними на отдельных этапах, а также обеспечивают средства доступа к информации о текущем состоянии работ с документами. Системы маршрутизации, как правило, содержат средства описания типовых маршрутов прохождения документов в организации. На основании разработанных маршрутных схем могут порождаться экземпляры бизнеспроцессов работы с документами. В данном случае можно говорить о жесткой маршрутизации. Альтернативой является так называемая свободная маршрутизация, при которой маршрут формируется «стихийно» . Каждый пользователь системы, обладающий соответствующими правами, может определить следующего или следующих исполнителей документа. При маршрутизации документов возможны две схемы, назовем их Off-Line и On-Line. В первом случае при пересылке документа на рабочее место пользователя происходит его физическое извлечение из архива документов и доставка (например, с помощью электронной почты) на рабочее место клиента. По завершению работы документ обратно погружается в архив. В этом случае система маршрутизации сама является клиентом архива документов и вносит соответствующую информацию в учетную базу данных. Вторая схема не подразумевает физического перемещение документа. Система маршрутизации документов обеспечивает клиенту интерфейс для доступа к заданиям на обработку документов.
Системы комплексной автоматизации бизнес-процессов Развитием систем маршрутизации документов являются Work. Flow системы, или системы комплексной автоматизации бизнес-процессов. В отличие от систем маршрутизации документов, объектом маршрутизации в них является совокупность данных используемых в некотором бизнеспроцессе. Пользователь получает на рабочее место информацию о том, что он должен сделать и все необходимые для этого данные. Work. Flow приложение определяет, какое приложение должно быть запущено для реализации функций на данном рабочем месте, и загружает в него необходимые данные. Парадигма Work. Flow системы предполагает, что пользователь должен выполнять только необходимые функции, всю рутинную работу – определение последовательности действий, доставку необходимой информации, контроль своевременности исполнения работы и прочее выполняет система Work. Flow.
Выбор ПО для автоматизации Идеального ПО не существует, поэтому необходимо четко сформулировать свои требования и анализировать ПО по набору критериев. Возможный перечень критериев: Средства навигации – удобство доступа пользователей к различным приложениям, навигации по данных, представления данных. Картотека/учет – функции учета документов, атрибутирования, создания карточек документов и т. д. Архив/Обработка изображений – хранение документов, управление версиями, захват документа на редактирование, сканирование изображений, распознавание текста. Маршрутизация/контроль – функции доставки документов на рабочие места пользователей, сбор информации о действиях пользователей, контроль текущего состояния документов. Автоматизация бизнес-процессов – средства моделирования процессов, среда для реализации и мониторинга процессов, средства по накоплению статистики по исполнению процессов. Групповая работа – средства для организация телеконференций, групповых обсуждений и разработки документов. Поиск/Knowledge Management – средства поиска информации (полнотекстовой, атрибутивный и т. д.), классификация и каталогизация документов, создание баз знаний по предметным областям. Открытость – возможности по расширению функциональности. Выбирая ПО для автоматизации необходимо как можно четче очертить тот круг задач, который планируется решать. Это позволит уменьшить затраты на приобретение, а также минимизировать время и стоимость внедрения.
Информационные технологии документационного обеспечения управленческой деятельности.
Лекция Системы управления документооборотом
1. Модель документооборота предприятия.
2. Системы электронного документооборота.
3. Автоматизация документооборота.
1. Модель документооборота предприятия
Передача информации на всех уровнях иерархии осуществляется путем отправления и доставки документов на бумажном носителе или на гибких дисках, в этом случае для этого задействуется дополнительный персонал. Количественный аспект информации также различен, и, как показывает анализ, наибольший объем данных стекается в производственно-технологический сектор и к руководству.
Оценка качества информационного обмена может быть выполнена с помощью следующей модели документооборота.
Основными направлениями автоматизации документооборотасчитаются: поддержка фактографической информации, возможность работы с полнотекстовыми документами, поддержка регламента хождения документов, - которые определяют трехмерное пространство свойств (рис. 1), где по некоторой траектории движется любой программный продукт данного класса, проходя различные стадии в своем развитии.
Рис. 1.
Первая ось (F) характеризует уровень организации хранения фактографической информации, которая привязана к специфике конкретного рода деятельности компании или организации. Например: при закупке материальных ценностей происходит оформление товарно-сопроводительных документов (накладных, приемопередаточных актов, приходных складских ордеров и т.д.), регистрируемых в качестве операционных документов, атрибутика которых очень важна для принятия управленческих решений. Информация из операционных документов используется при сложной аналитической и синтетической обработке, и, в частном случае, может быть получена пользователем через систему отчетов.
F * = F общ / F авт .
Вторая ось (D) - полнотекстовые документы, отражает необходимость организации взаимодействия: формирование и передача товаров, услуг или информации как внутри предприятия так и вне его. В этих документах наряду с фактографической информацией содержится слабоструктурированная информация, не подлежащая автоматизированной аналитической обработке, такая, например, как форс-мажорные факторы и порядок предъявления претензий при нарушении условий договора.
D * = D общ / D авт .
Третья ось (R) вносит в пространство документооборота третье измерение – регламент процессов прохождения документов, а именно: описание того какие процедуры, когда и как должны выполняться. Основа для позиционирования относительно данной оси - набор формальных признаков (атрибутов) и перечень выполнения операций.
R * = R общ / R авт .
Точка в пространстве (F, D, R) определяет состояние системы документооборота. Положение этой точки зависит от уровня развития и стадии внедрения системы документооборота на предприятии, а также от его специфики и самих масштабов бизнеса.
Представив модель документооборота именно таким образом, можно, например, зная текущее положение дел с организацией делопроизводства на каждом конкретном предприятии, четко представить, в каких направлениях нужно двигаться дальше, чего недостает в текущий момент и каким образом органично использовать уже существующие системы автоматизации. Например, в одном из московских банков был накоплен большой массив фактографических данных, для обработки которых использовалась современная СУБД, развернутая на мощных, отказоустойчивых серверах - все, казалось бы, должно быть отлично. Однако при работе с внутренними документами наблюдалось дублирование информации: возникали ситуации, когда "никто вроде бы и не виноват", а банк время от времени лишается выгодных клиентов. Причина в том, что точка, отражающая положение системы документооборота для этой организации, имела достаточно большие координаты по оси "F" и, возможно, по оси "D", однако значение координаты по оси "R" было близко к нулю. Конкретным решением в этом случае может быть рассмотрение вопроса о внедрении системы управления регламентом. При этом не надо пока заботится о СУБД (ось "F") или электронных архивах (ось "D") - речь идет только об изменении значения координат по оси "R".
В общем случае, как уже отмечалось, процесс автоматизации делопроизводства на предприятии можно представить в виде кривой в трехмерном пространстве координат F,D,R. Причем, чем круче эта кривая, тем быстрее идет процесс модернизации, а чем больше значения всех трех координат - тем выше уровень автоматизации на корпорации и, как следствие, тем меньше у нее проблем с организацией своей собственной деятельности.
Оси "F" и "D" определяют специфику деятельности организации, регламентируемую положением третьей координаты (R) пространства модели документооборота. При этом модель не зависит от технологии обработки документов, принятой на предприятии – все решает только цель деятельности, будь то государственная организация, торговая компания и промышленная фирма.
В общем случае можно выделить три типа организаций:
торговая компания : приобретение, наценка, продажа, получение прибыли – главный объект деятельности;
бюджетная организация: основная деятельность – формирование документов;
промышленное предприятие : закупка сырья, переработка, создание нового продукта, реализация, получение прибыли. Цель деятельности – операция.
Если задачей организации является формирование документов, например мэрия, суд или министерство, то ее позиция в модели будет занимать достаточно высокое положение относительно осей "F" и "D". Кстати, сегодня наибольшей популярностью пользуются именно приложения, ориентированные на автоматизацию деятельности государственных и правительственных административных структур - основная цель которых и состоит в подготовке документов.
Однако если рассматривать деятельность коммерческой фирмы, задача которой – производство материальных ценностей (принять сырье, преобразовать, создать новый продукт, реализовать его, получить выручку), то здесь уже все три координаты должны иметь сбалансированные значения.
2. Системы электронного документооборота
СЭД обеспечивают процесс создания, управления доступом и распространения больших объемов документов в компьютерных сетях, а также обеспечивают контроль над потоками документов в организации.
Электронный документооборот включает: создание документов, их обработку, передачу, хранение, вывод информации, циркулирующей в организации или предприятии, на основе использования компьютерных сетей. Под управлением электронным документооборотом в общем случае принято понимать организацию движения документов между подразделениями предприятия или организации, группами пользователей или отдельными пользователями. При этом, под движением документов подразумевается не их физическое перемещение, а передача прав на их применение с уведомлением конкретных пользователей и контролем за их исполнением.
Документ – основная единица информации, и все существование системы документооборота посвящено хранению документа, его свойств и истории его жизни, а также собственно обеспечению его жизнедеятельности.
Главное назначение СЭД – это организация хранения электронных документов, а также работы с ними (в частности, их поиска как по атрибутам, так и по содержимому). В СЭД должны автоматически отслеживаться изменения в документах, сроки исполнения документов, движение документов, а также контролироваться все их версии и подверсии. Комплексная СЭД должна охватывать весь цикл делопроизводства предприятия или организации – от постановки задачи на создание документа до его списания в архив, обеспечивать централизованное хранение документов в любых форматах, в том числе, сложных композиционных документов. СЭД должны объединять разрозненные потоки документов территориально удаленных предприятий в единую систему. Они должны обеспечивать гибкое управление документами как с помощью жесткого определения маршрутов движения, так и путем свободной маршрутизации документов. В СЭД должно быть реализовано жесткое разграничение доступа пользователей к различным документам в зависимости от их компетенции, занимаемой должности и назначенных им полномочий. Кроме того, СЭД должна настраиваться на существующую организационно-штатную структуру и систему делопроизводства предприятия, а также интегрироваться с существующими корпоративными системами.
Вопрос классификации СЭД достаточно сложен вследствие быстрого развития рынка этих систем. Тем более что, начиная с 2001 г. всё большую популярность стала набирать концепция "управление корпоративным содержимым (Enterprise Content Management - ECM)" , а не управление электронным документооборотом. Концепция ЕСМ предлагает много бизнес-преимуществ. ECM-система, интегрирующая все контентно- и процессно-ориентированные технологии внутри предприятия, обеспечивает общую инфраструктуру для управления его документооборотом, минимизирующую необходимость развертывания и поддержки множества технологий для реализации различных бизнес-функций. Суть данного подхода (его еще называют инфраструктурным) состоит в том, что корпоративное содержимое не должно принадлежать только одному приложению или системе. Оно должно быть доступно для множества приложений и свободно распространяться между ними. Важным свойством ECM-инфраструктуры (включающей соответствующие приложения большинства вендоров отрасли) является ее независимость от единственного универсального хранилища содержимого . В ECM-инфраструктуре интегрируется множество специализированных (или унаследованных) репозитариев данных (даже от конкурирующих вендоров), включая, в том числе, хранилища электронных документов об изделиях, электронную почту, хранилища Web-содержимого, файловые системы и даже СУБД. Таким образом, ECM-инфраструктура обеспечивает общий слой интеграции (или виртуализации) для каждого репозитария данных (позволяя делать запросы к ним откуда угодно по всему предприятию), тем самым минимизируя необходимость интеграции систем управления электронными документами и систем управления содержимым от множества вендоров. Кроме того, с помощью ЕСМ-инфраструктуры реализуются такие сервисы управления корпоративным содержимым, как персонализация, контроль доступа, управление полномочиями пользователей и др. (что упрощает администрирование и сопровождение ЕСМ-системы).
По мнению аналитиков IDC, в настоящее время существуют следующие основные типы СЭД (при этом некоторые из СЭД могут одновременно относиться к нескольким типам, так как обладают соответствующими для них функциями):
СЭД, ориентированные на бизнес-процессы (business-process EDM). Они лежат в основе концепции ECM. Системы этого типа (EDMS) предназначены для специфических вертикальных и горизонтальных приложений (иногда они имеют и отраслевое применение). EDMS-системы обеспечивают полный жизненный цикл работы с документами, включая работу с образами, управление записями и потоками работ, управление содержимым и др. EDMS-системы обеспечивают хранение и поиск 2-D документов в оригинальных форматах (изображений, CAD-файлов, электронных таблиц и др.) с возможностью их группировки в папки. Наиболее известными разработчиками EDMS-систем являются компании Documentum (система Documentum), FileNet (системы Panagon и Watermark), Hummingbird (система PC DOCS) и др. Вендоры, больше других компаний преуспевшие в управлении содержимым (например, компании Documentum и FileNet), сфокусировали свою деятельность на реализации в СЭД таких функций, как управление шаблонами, управление динамическими презентациями и публикация Web-содержимого. Следует отметить, что при том, что почти все EDMS-системы обеспечивают хороший уровень реализации репозитариев и библиотечных сервисов для управления электронным содержимым (например, образами и офисными документами), каждая из них наиболее сильна в своей области. Например, в системах от компаний Open Text и iManage наиболее хорошо проработано управление офисными документами. В свою очередь, системы от компаний Tower Technology, FileNet, IBM и Identitech особенно сильны в управлении изображениями изделий большого объема.
Корпоративные СЭД (enterprise-centric EDM). Системы этого типа обеспечивают корпоративную инфраструктуру (доступную всем корпоративным пользователям) для создания документов, коллективной работы над ними и их публикации. Базовые функции корпоративных СЭД аналогичны функциям СЭД, ориентированным на бизнес-процессы. Как правило, корпоративные СЭД не ориентированы на использование только в какой-то конкретной отрасли или на решение узкой задачи. Они внедряются, как общекорпоративные технологии. Разработкой и продвижением корпоративных СЭД занимаются компании Lotus (система Domino.Doc), Novell (Novell GroupWise), Open Text (система LiveLink), Keyfile, Oracle (система Context), iManage и др.
Системы управления содержимым (content management systems). Системы данного типа обеспечивают создание содержимого, доступ и управление содержимым, доставку содержимого (вплоть до уровня разделов документов и объектов для их последующего повторного использования и компиляции). Доступность информации не в виде документов, а в виде объектов меньшего размера облегчает процесс обмена информацией между приложениями. Управление Web-содержимым требует наличия возможности управления объектами разного содержимого, которые могут быть включены в Web-презентацию (например, HTML-страницы и Web-графику). Кроме того, управление Web-содержимым требует наличия возможности создания презентационных шаблонов, с помощью которых осуществляются презентация динамического содержимого и его персонализация (основанная на предпочтениях пользователей, их профилях и др.). На мировом рынке известны системы управления содержимым от компаний Adobe, Excalibur, BroadVision, Documentum, Stellent, Microsoft, Divine, Vignette и др.
Системы управления информацией (information management systems) – порталы. Такие системы обеспечивают агрегирование информации, управление информацией и ее доставку через Internet/intranet/extranet. С их помощью реализуется возможность накопления (и применения) опыта в распределенной корпоративной среде на основе использования бизнес-правил, контекста и метаданных. С помощью порталов обеспечивается также доступ через стандартный Web-навигатор к ряду приложений электронной коммерции (обычно, через интерфейс ERP-системы). Примерами порталов являются системы Excalibur, Oracle Context, PC DOCS/Fulcrum, Verity, Lotus (Domino/Notes, K-Station).
Системы управления изображениями/образами (imaging systems). C их помощью осуществляется конвертация отсканированной с бумажных носителей информации в электронную форму (обычно, в формате TIFF). Данная технология лежит в основе перевода в электронную форму информации со всех унаследованных бумажных документов и микрофильмов. В число базовых функций стандартной системы обработки изображений входят: сканирование, хранение, ряд возможностей по поиску изображений и др.
Системы управления потоками работ (workflow management systems). Системы данного типа предназначены для обеспечения маршрутизации потоков работ любого типа (определения путей маршрутизации файлов) в рамках корпоративных структурированных и неструктурированных бизнес-процессов. Они используются для повышения эффективности и степени контролируемости корпоративных бизнес-процессов. Системы управления потоками работ обычно приобретаются, как часть решения (например, EDMS-системы или PDM-системы). Здесь можно отметить таких разработчиков, как компании Lotus (системы Domino/Notes и Domino Workflow), Jetform, FileNet, Action Technologies, Staffware.
Компоненты СЭД
Все СЭД содержат обязательные типовые компоненты: хранилище карточек (атрибутов) документов; хранилище документов; компоненты, осуществляющие бизнес-логику системы.
Хранилище атрибутов документов
Хранилище атрибутов документов предназначено для хранения «карточки» – набора полей, характеризующих документ. Обычно в СЭД имеется понятие типа документов (например, договор, спецификация, письмо и т.д.) и для каждого типа заводится своя собственная карточка. Карточки разных типов имеют обязательные поля, общие для всех документов, и специальные поля, относящиеся к документам данного типа.
Кроме понятия типа документов, возможно присваивание документам категорий, причем один документ может принадлежать одновременно к нескольким категориям. Категории могут быть выстроены в дерево категорий.
Для организации хранилища карточек возможны три варианта решения: использование собственного хранилища, стандартной СУБД или средств среды, на основе которой построена СУБД.
Хранилище документов
Для реализации хранилища документов, опять же, существует два подхода: хранение в файловой системе или в специализированном хранилище СЭД. С точки зрения прагматичного пользователя между этими подходами, если оценивать их в целом, большой разницы нет. Но некоторые особенности все же имеются.
Хранение в файловой системе понижает степень безопасности при разграничении доступа, так как файловая система может не поддерживать ту модель безопасности, которая реализована в самой СЭД. Поэтому приходится наделять СЭД своими правами доступа, так что файлы, сохраненные ею, будут недоступны ни одному из пользователей напрямую. А СЭД поддерживает свою систему списка пользователей с правами доступа, организуя доступ к файлам через эти права. Система доступа при этом становится сложной в сопровождении и не вполне безукоризненной с точки зрения информационной безопасности. Для обеспечения дополнительной надежности часто используется шифрование файлов при хранении. Кроме того, практически все СЭД используют случайное именование файлов, что сильно усложняет поиск нужного файла при попытке доступа в обход системы. Надо сказать, что большинство СЭД осуществляют хранение файлов в файловой системе.
Бизнес-уровень
На уровне бизнес-логики обнаруживаются существенные различия между разными СЭД. Собственно, все описанные компоненты, хотя и могут быть устроены по-разному, отличаться степенью сложности, но при этом функционально аналогичны. Бизнес-логика же различных систем может отличаться кардинально, и это как раз то, что должно интересовать более всего при ознакомлении с системой электронного документооборота. Можно выделить ряд фундаментальных компонентов, из которых, как из кубиков, складывается функциональность любой СЭД:
управление документами в хранилище. Включает процедуры добавления и изъятия документов, сохранения версий, передачи на хранение в архив, поддержания архива и т.д.;
поиск документов. Состоит из поиска по атрибутам, визуального поиска по различным деревьям, в которые уложены документы, поиска по полному тексту, смыслового поиска и т.д.;
маршрутизация и контроль исполнения. Обеспечивает доставку документов в рамках бизнес-процедур в организации. Маршруты документов могут быть гибкими и жесткими. В случае гибкой маршрутизации следующий получатель документа определяется сотрудником, в ведении которого документ находится в данный момент. В случае жесткой маршрутизации путь прохождения документов определяется заранее на основе некоторой логики. Функция маршрутизации присутствует не во всех СЭД. Обычно, чтобы не путаться, системы без средств маршрутизации называют электронными архивами. Контроль исполнения является неотъемлемой частью маршрутизации. Фактически, маршрут определяется в терминах пути прохождения и временных интервалов на исполнение документа каждым из участников процесса прохождения. Под исполнением документа подразумевается выполнение действия, связанного с документом, каждым из участников в рамках его должностных полномочий;
отчеты. Служат аналогом конторских журналов учета документов. Используя различные отчеты, можно посмотреть, например, общее время, потраченное сотрудниками на работу над конкретным документом, скорость прохождения документов по подразделениям и т.д.;
администрирование. Поддержка работы самой системы, настройки ее параметров и т. д.
Место СЭД в информационной системе предприятия
Основные функции СЭД: обеспечение управляемости и прозрачности деятельности предприятия, а также накопление знаний и управление знаниями. В современном мире эти две задачи становятся все более критическими. Например, в себестоимости автомобиля «Мерседес» лишь 30% – непосредственные издержки производства, а остальное – компенсация стоимости разработки автомобиля, т. е. стоимости деятельности инженеров и управленцев, поэтому в оптимизации их деятельности и лежит основной ресурс снижения себестоимости.
Степень эффективности использования СЭД определяется тем, насколько документы (неструктурированная информация) определяют информационное наполнение деятельности предприятия. Очевидно, например, что для чисто торговой организации основное информационное наполнение - это структурированные данные, заключающиеся в базах данных. Возможно, такой организации и нужно хранить договоры, но вряд ли дело дойдет до внедрения СЭД. Однако если торговая организация дорастет до торгового монстра с сетью магазинов в десятках городов и сложной логистикой, собственным производством полуфабрикатов, то рано или поздно придется подумать о внедрении системы ERP. На следующем этапе количество оптовых покупателей и крупных заказчиков может вырасти до таких масштабов, что придется подумать о внедрении CRM. И только если при этом аппарат управления разрастется до сотни человек, появятся параллельные непрофильные проекты, возникнут задачи диверсификации, встанет задача внедрения СЭД. При этом какие-то системы, возможно, придется интегрировать, чтобы система CRM имела ссылки на письма, договоры и на копии входящих заказов, которые хранятся в СЭД.
В некоторых случаях интеграция этих систем еще более тесная - СЭД может служить интегрирующим транспортом для передачи документов между системами, которые их порождают, и системами, которые их потребляют, в случае, когда прямая связь на уровне структурированных данных между этими системами не нужна. Предположим, предприятие имеет системы CRM и ERP, причем требуется, чтобы в CRM фиксировались ежеквартальные отчеты из ERP о поставках товара конкретному клиенту, дополненные, возможно, комментариями экспертов. Понятно, что такие отчеты удобнее всего хранить в СЭД. Благодаря интеграции ERP и СЭД документ будет автоматически создан и сохранен. Благодаря интеграции СЭД и CRM возможно автоматическое прикрепление документа к карточке конкретного клиента. И все эти операции могут происходить автоматически. (Подчеркнем, что приведенный пример является чисто умозрительным и на самом деле может не иметь практического смысла; интеграция любых информационных систем имеет смысл только тогда, когда четко понятна ее цель.)
Типовые требования к СЭД
Если следовать букве стандарта на составление технического задания, требования, которые типовой пользователь может предъявить к типовой системе электронного документооборота, можно описать следующим образом.
Система электронного документооборота должна:
§ обеспечивать надежное хранение документов и их описаний;
§ обеспечивать жизненный цикл документа (его создание, хранение версий, публикация, блокировка доступа к изъятому документу, передача документа для хранения в архиве);
§ допускать задание пользователем различных типов документов, создания и редактирования карточек для них;
§ поддерживать иерархию категорий для эффективного поиска документа;
§ осуществлять поиск документов на основе информации из карточки, а также полного текста;
§ обеспечивать разделение доступа к документам на уровне отдельных пользователей, по ролевому принципу, и на основе иерархической структуры организации;
§ поддерживать технологию HSM;
§ протоколировать все события, связанные с работой пользователей и самой системы;
§ необходимо наличие развитых средств администрирования;
§ поддерживать удаленный доступ к информации.
Продвинутые системы должны поддерживать:
§ кластерные технологии для обеспечения бесперебойной работы;
§ территориально распределенные организации;
§ алгоритмы шифрования при хранении и передаче данных;
§ цифровую подпись.
Требования к архитектуре:
§ наличие выделенного сервера приложений;
§ наличие тонкого клиента;
§ поддержка доступа к документам с использованием браузера.
§ многоплатформность для обеспечения масштабируемости;
Требования к открытости и интеграции с другими системами:
§ интеграция со средствами потокового ввода документов;
§ интеграция с офисными приложениями;
§ интеграция с электронной почтой;
§ наличие развитого программного интерфейса (API);
§ интеграция со стандартными службами каталогов (к примеру, LDAP) для ведения и синхронизации списка пользователей системы;
§ возможность адаптации пользовательского интерфейса под конкретные задачи;
§ возможность дополнения системы собственными специализированными компонентами;
§ в случае использования внешней базы данных для хранения атрибутов документов необходимо наличие подробного описания структуры данных и средств работы с разными СУБД.
3. Автоматизация документооборота
Система документооборота RS Doc на базе Oracle Collaboration Suite
Решаемые задачи:
объединение документов в логические блоки,
обеспечение архивного хранения и поиска документов.
Потребители:
● малый и средний бизнес;
● государственные учреждения;
● службы поддержки;
● ИТ-компании.
Аппаратная платформа х86, Itanium, AMD.
Программная платформа Windows, Solaris, Linux.
Функциональные возможности системы электронного документооборота RS-Doc:
● эффективная работа с большими объемами данных и возможность неограниченного расширения объемов хранимой и обрабатываемой информации;
● высокая степень защиты хранимой и передаваемой информации;
● масштабируемость и переносимость на любую платформу;
● простоту настройки и администрирования программного обеспечения;
● организация произвольных маршрутов прохождения документов.
Система электронного документооборота RS-Doc реализована на базе Oracle Collaboration Suite 10g с применением технологии BPEL (Business Process Execution Language), что позволяет провести масштабную интеграцию с бизнес-приложениями.
Oracle Content Services предоставляют каждому сотруднику организации всестороннее, интегрированное решение для управления жизненным циклом документов. Oracle Content Services основан на надежной инфраструктуре сервера Oracle, усиливая Content Management SDK, проверенный инструментарий с более чем 2000 пользователей. Oracle Collaboration Suite 10g обеспечит очень удобные в использовании функциональные возможности, в знакомых Windows веб-интерфейсах, а также в Portal, приложениях E-Business Suite и других средах.
Ввод документов
Система RS-Doc позволяет организовать потоковый ввод документов при помощи скоростных сканеров и системы распознавания. При этом документ автоматически помещается в СУБД Oracle 10g.
Поиск документов
Проблема сквозного поиска информации чрезвычайно актуальна в условиях использования разнородных форматов и увеличения объемов неструктурированных данных. Необходимая для принятия решений информация может находиться где угодно: в корпоративных базах данных (в структурированном виде), на веб-сайтах, в документах разбросанных по множеству файловых серверов, в почтовых сообщениях. Поиск документов в системе RS-Doc – это единый механизм поиска и извлечения данных из всех информационных ресурсов компании и всех компонентов документооборота. Система поиска, организованная в системе электронного документооборота RS-Doc позволяет организовать поиск не только по ключевым параметрам, но и осуществлять поиск внутри документа. При этом поддерживается более 250 форматов данных.
Хранение документов
Интернет-технологии, и встроенные портальные технологии позволяют просто интегрировать систему документооборота с корпоративным порталом. Трехзвенная архитектура системы позволяет эффективно использовать единое хранилище документов в территориально распределенной организации.
Все загруженные в систему электронного документооборота RS-Doc документы и файлы хранятся в базе данных Oracle 10g. Это позволяет производить ежедневное резервное копирование всего объема документов, а также восстанавливать потерянные данные за определенный временной интервал. Администраторы могут конфигурировать Oracle Collaboration Suite 10g таким образом, чтобы он соответствовал корпоративной политике хранения документов, автоматически сохраняя или избавляясь от документов. Например, ответственное лицо компании может прописать политику ведения контента компании в электронной форме. Документы с определенными признаками могут храниться неопределенно долго, в то время как от документов с другими признаками можно периодически избавляться.
Хранение регистрационных записей предприятия :
● файл-план: контроль операционных ограничений на записи и их иерархическое создание и управление
● веб-сервисы, которые поддерживаются для интеграции с финансовыми приложениями или приложениями Oracle E-Business Suite
● поддерживающие объекты регистрационных записей, включающие простое и версионное управление документами
● возможности поиска регистрационных записей
● интуитивно понятный веб-интерфейс для пользователей, управляющих регистрационными записями
● интеграция с продуктами управления файловыми хранилищами, которые предлагают WORM-возможности для регистрационных записей
Масштабирование
Система электронного документооборота RS-Doc позволяет организовать отказоустойчивое и масштабируемое решение, базирующееся на технологиях Oracle RAC, Oracle GRID.
Интеграция с корпоративным порталом
Система электронного документооборота RS-Doc базируется на технологии корпоративного портала, а так же содержит в себе функционал средств коллективной работы пользователей, таких как:
● электронная почта
● корпоративный и личный календарь
● корпоративный портал
● система постановки задач и контроля за их исполнением
Возможность создания множества сайтов
Oracle Collaboration Suite 10g предусматривает создание многочисленных защищенных сайтов в рамках одного экземпляра продукта. Каждый из этих сайтов будет иметь свой собственный набор "средств" (т.е. бизнес - процессов, категорий и т.д.) и будет по существу изолирован от других сайтов. Например, директор по ИТ может теперь создавать различные системы управления файлами для различных региональных офисов, все на едином наборе аппаратных средств и программного обеспечения, таким образом кардинально уменьшая затраты на инфраструктуру.
Электронно-цифровая подпись
Электронная цифровая подпись (ЭЦП) – это реквизит электронного документа, предназначенный для защиты данного электронного документа от подделки. ЭЦП формируется в результате преобразования информации с использованием средств криптографической защиты информации (СКЗИ) и позволяет идентифицировать владельца сертификата ключа подписи, а также установить отсутствие искажения информации в электронном документе.
Наличие электронно-цифровой подписи в системе RS-Doc позволяет заменить традиционные печать и подпись, гарантируя авторство и неизменность документа после его подписания. Механизм электронно-цифровой подписи позволяет подписать любую версию электронного документа, фиксируя и сохраняя информацию о том, кто и когда поставил подпись. Список пользователей, которым разрешено подписывать документы данного вида, задается отдельно для каждого вида электронных документов.
Обеспечение защищенного доступа к документам
Расширение безопасности в Oracle Collaboration Suite 10g включают:
● безопасность уровня папок и документов: Oracle Collaboration Suite 10g развивает механизм Shared Folder-level security в Oracle files, добавляя защиту доступа на уровне папки и документа, так менеджер может теперь точно определить пользователей, которым разрешен доступ к определенным папкам и документам и их уровень доступа
● управление доступом на базе Групп и Ролей: управление доступом может быть применено ко всем объектам контента и уровням безопасности, дополнительные атрибуты разрешения доступа также доступны для дальнейших пользовательских настроек, например, руководитель проекта может теперь создать группу пользователей, вовлеченных в специфические работы проекта, и назначает доступ к целевым папкам и документам для этой группы
● поиск и проверка вирусов: Oracle Collaboration Suite 10g может быть объединен с внешними антивирусными сканерами для автоматического и ручного просмотра вирусов - функция проверки вирусов может быть сконфигурирована таким образом, чтобы стартовать автоматически после успешного входа в архив документов (через загрузку, регистрацию, сохранение или передачу протокола); проверка вирусов может вызываться вручную, чтобы просмотреть объекты, уже находящиеся в архиве, так компания может теперь лицензировать и объединять механизм просмотра Symantec с Oracle Content Services так, чтобы документы, которые переданы в Oracle Content Services, были автоматически просмотрены.
Oracle BPEL Process Manager
Oracle Business Process Execution Language Process Manager (BPEL PM) - стандарт построения бизнес-процессов из набора разнородных сервисов, радикально снижающих сложность и стоимость интеграционных проектов. Oracle BPEL Process Manager предлагает простую в использовании, но функционально насыщенную среду визуального проектирования, внедрения и контроля бизнес-процессов. Функциональность уже существующих систем становится своего рода конструктором, набором фрагментов, которые, будучи соединены в правильном порядке, образуют единую среду, состояние которой может быть полностью проконтролировано и визуализировано.
Эффект от внедрения
● усиливается ответственность каждого сотрудника за выполнение и доведение до конца любого выданного ему задания, поскольку он знает, что задание не будет забыто, обязательно будет его приемка и проверка
● руководство может оценивать загрузку и эффективностьработы персонала, так как информация обо всех заданиях фиксируется в системе и в любой момент времени можно видеть, кто постоянно задерживает задания, кто выполняет больше всего заданий и т.д.
● ускоряется документооборот, что отражается на скорости и качестве обслуживания клиентов, а это прямой путь повышения конкурентоспособности предприятия
● обеспечивается взаимозаменяемость сотрудников, поскольку все нерешенные задачи и документы регистрируются в системе
● повышение уровня корпоративной культуры, которая нацеливает каждого сотрудника на достижение общих целей предприятия
● повышение эффективности совместной работы с информацией
● повышение уровня обслуживания клиентов
● снижение стоимости владения программно-аппаратными комплексом
Особенности
Внедрение электронного документооборота будет эффективно для тех предприятий, у которых:
● аппарат управления и документооборот достаточно большой и сложный (для малого предприятия электронный документооборот может даже замедлить процессы, не говоря уже об эффективности вложений)
● руководство предприятия готово к перестройке бизнес-процессов, направленной на их оптимизацию и четкую регламентацию, поскольку без этой работы внедрение электронного документооборота невозможно
● руководство ставит целью внедрения электронного документооборота повышение эффективности управления предприятием, а не облегчение работы отдельных подразделений (например, канцелярии).
Проектирование, разработка и внедрение системы документооборота и управления ресурсами предприятия на платформе Lotus Domino
Решаемые задачи
Системы документооборота и управления ресурсами предприятия, обеспечивающие коллективную работу сотрудников всего предприятия в едином информационном пространстве, решают следующие основные задачи:
● повышение скорости и качества принятия решений
● повышение управляемости организации
● повышение скорости распространения знаний внутри организации
● повышение безопасности хранения и передачи информации
● снижение доли накладных расходов
● обеспечение внешнего документооборота
Системы документооборота и управления ресурсами предприятия:
● поддерживают совместную работу
● повышают эффективность и производительность работы персонала
● обеспечивают постоянную доступность информации сотрудникам компании, принимающим решения
● позволяют сократить расход средств на непроизводственные нужды
● делают простой и эффективной работу территориально распределенных компаний
● дают возможность сотрудникам выполнять функциональные обязанности и иметь доступ только к необходимым для работы документам в соответствии с ролями в системе
● обеспечивают безопасность хранимой информации
● повышают качество работы с партнерами и клиентами
● повышают скорость распространения знаний внутри компании
Потребители
Компании с большим штатом, нуждающиеся в автоматизации документооборота.
Аппаратная платформа
Платформы, поддерживаемые программными продуктами фирмы IBM.
Программная платформа
Lotus Domino 5.xx, 6.xx, 7.xx.
Функциональные возможности
Основные возможности системы документооборота и управления ресурсами предприятия можно сформулировать в виде списка:
● регистрация входящей, исходящей корреспонденции
● полный цикл согласования документов
● формирование и исполнение поручений
● внутренний документооборот организации
● хранение и обновление данных о структуре, работниках и контрагентах организации
● работа с договорами и внешними контактами организации
● управление проектами, ведущимися в организации
● простое и быстрое осуществление различных заказов и заявок
● подготовка различных мероприятий
● обслуживание материальной базы организации
● единое хранилище документов компании
● кадровая подсистема
При внедрении систем документооборота и управления ресурсами предприятия Компания R-Style работает по следующей схеме:
● обследование организационной структуры предприятия, выявление основных бизнес-процессов, потоков работ и формальное описание схемы движения документов
● составление номенклатуры документов, формирование справочников и классификаторов, составление инструкций
● адаптация или доработка системы на основе информации, полученной на этапе обследования
● установка и настройка программного обеспечения, опытная эксплуатация
● окончательная настройка системы с учетом недочетов, выявленных во время опытной эксплуатации
● обучение персонала организации
Эффект от внедрения
Оптимизация документооборота компании и сокращение непрофильных издержек.
Особенности
Данное решение представляет собой как разработку системы документооборота и управления ресурсами предприятия "с нуля", так и доработку существующих систем под нужды конкретного заказчика.
Интеграционные проекты на Lotus Notes/Domino
Подход компании КСК к построению корпоративных информационных проектов на базе технологии Lotus Notes /Domino
Функции Lotus Notes/Domino в корпорации
Lotus Notes/Domino выполняет 4 основные функции в корпорации:
Корпоративная электронная почта.
2. Автоматизация задач документоориентированного типа.
3. Транспортная информационная система.
4. Web - решения.
Единая инфраструктура Lotus Notes/Domino в организации
1). Корпоративная электронная почта
Внедрение технологии Lotus Notes/Domino оправдано даже когда она используется в качестве корпоративной системы электронной почты.
Эта система может быть охарактеризована, как надежная, масштабируемая, защищенная и управляемая. Существуют организации, в которых более 100 и даже 200 тысяч сотрудников объединены системой передачи сообщений Lotus Domino. Это означает, что, при расширении вашей организации, инфраструктура Lotus Domino также может быть расширена и Вы не натолкнётесь на технические ограничения. Что касается защищенности, то Domino предлагает самую мощную на сегодняшний день систему защиты для почты в Internet.
Помимо электронной почты, Lotus Domino содержит тесно интегрированные с ней системы группового календаря и планирования.
Многие компании начинают построение инфраструктуры электронной почты с внедрения MS Exchange. Однако по мере увеличения масштабов внедрения и выявления потребностей в автоматизации задач групповой работы часть из таких компаний начинают переход к Lotus Domino. Для этого разработаны специальные процедуры миграции с MS Exchange на Lotus Domino. Компания КСК накопила большой опыт для выполнения миграций в больших корпорациях.
Схема миграции может быть представлена следующим образом
2). Автоматизация задач документоориентированного типа
Сердцем Lotus Notes /Domino является хранилище объектов, известное как NSF (Notes Storage Facility). Основной единицей хранения данных является отдельный документ, а его структура определяется формой, содержащей в себе набор полей различных типов. Например, документ, относящийся к обслуживанию клиентов, может содержать в себе дату, имя клиента, идентификационный номер клиента, имя оператора, текстовое поле для описания запроса клиента, а также поле статуса запроса. Notes использует индексированные представления для отображения списков документов, навигаторы и полнотекстовые индексы для поиска документов, а также агенты для автоматизации бизнес процессов.
Другим основополагающим механизмом Lotus Notes /Domino является механизм репликаций, решающий 2 основные задачи:
Поддержка территориально-распределенной работы (синхронизация данных и приложений);
Поддержка работы мобильных пользователей (синхронизация почты, данных и приложений).
Репликация в Lotus Notes
/Domino уникальна по своей функциональности и степени гранулированности: она выполняется на уровне отдельных полей и гибко настраиваема. Она характеризуется следующими свойствами: двунаправленностью; выборочностью; репликацией между серверами и между серверами и клиентами; репликацией данных и дизайна приложения. Кроме того, репликация может осуществляться по различным коммуникационным каналам: от обычных городских телефонных линий до высокоскоростных локальных (глобальных) сетей.
Совместно механизм рекпликации и почта Notes образуют интегрированную систему передачи сообщений Lotus Notes /Domino, которая выступает основой для построения приложений автоматизации потоков работ и документооборота (workflow).
Используя интегрированную систему передачи сообщений, базы данных документов и встроенные средства разработки заказчики и разработчики приложений получают мощную платформу для разработки систем документоориентированного типа.
Компания КСК разработала и предлагает на рынке систему документооборота KCK DocLogic. DocLogic построена по модульному принципу. Более подробное описание DocLogic приведено ниже.
Несмотря на большое количество готовых приложений под Lotus Notes/Domino, большая часть приложений, работающих у заказчиков по всему миру, была разработана под заказ. Это объясняется спецификой бизнеса каждого из заказчиков, а также использованием различгых технологий и решений. Практически любой корпоративный проект на базе Lotus Notes/Domino предполагает использование как готовых решений, так и проведение заказных разработок.
Компания КСК является ведущей российской компанией в области корпоративных проектов на базе Lotus Notes/Domino и разработки заказных приложений. Компания выполнила большое количество проектов для зарубежных и российских заказчиков.
3). Транспортная информационная система
Lotus Notes/Domino обладает возможностями по обмену данными с другими информационными системами. С этой целью Lotus разработал целый спектр технологий интеграции, часть из которых встроена в Lotus Notes/Domino, а часть реализована в виде самостоятельных продуктов. В число продуктов и технологий интеграции входят:
Библиотека LotusScript Data Object - набор классов, методов, свойств и событий LotusScript, обеспечивающих доступ к реляционным и традиционным базам данных с использованием ODBC;
Встроенная технология Domino Enterprise Connector Services (DECS), которая позволяет без программирования создавать приложения, объединяющие в себе данные Domino и СУБД;
Lotus Enterprise Integrator (LEI)- отдельный сервер, позволяющий администраторам централизованно планировать и проводить массовый обмен данными в режиме периодической синхронизации или транзакций между Lotus Domino и СУБД, включая семейство IBM DB2, Oracle, Sybase, Microsoft SQL и другие совместимые с ODBC базы данных;
Коннекторы Domino Connectors, позволяющие обеспечить обмен информацией между Domino-приложениями и системами управления ресурсами предприятия (ERP), мониторами транзакций и службами каталогов.
Перечисленные выше возможности по интеграции совместно с мощным механизмом репликаций (особенно на низкоскоростных сетях) дают полное основание использовать Domino в качестве первоклассного программного обеспечения промежуточного слоя (middleware) или транспортной системы.
4). Web - решения
Lotus Domino – это Web-сервер, поддерживающий стандарты HTTP и HTTPS. Помимо выполнения функций стандартного Web-сервера Lotus Domino умеет "на лету" конвертировать документы Notes в формат HTML и предоставлять их интернет-пользователю. Таким образом, информация для вашего Web-узла будет храниться не в виде файлов HTML в файловой системе, а в виде документов базы данных Domino.
Это означает, что вы можете без дополнительных накладных затрат использовать все мощные средства разработки Lotus Notes/Domino и сделать ваши приложения и данные Domino доступными для пользователей Internet/Intranet. При этом все сервисы Domino, такие как индексирование документов, категоризация, полнотекстовый поиск, репликация, запускаемые по расписанию и по наступлению определенных событий агенты автоматически становятся доступными для создателя вашего Web-сервера.
За счет этого Вы можете сделать процесс информационного наполнения вашего Web-узла практически самодостаточным. Web-мастер не должен будет постоянно вручную заниматься обновлением содержимого узла и перестанет быть "узким местом" этого процесса. Поскольку источником данных для Web-узла является база данных Lotus Notes/Domino, то сами авторы документов имеют возможность опубликовать их на Web-узле. При этом, за счет средств согласования и автоматизации рабочих потоков (workflow) автоматически поддерживается процесс утверждения документов для публикования на Web, уведомления авторов и ответственных о необходимости внесения изменений, обновлений или удаления.
